私募基金现场检查到底怎么查?看看江苏小伙伴怎么说!

2018-06-18 19:50

  原标题:私募基金现场检查到底怎么查?看看江苏小伙伴怎么说! 积募 私募基金一站式服务平台,让私募事儿

  2018年以来,在证监会的统一部署下,各地证监局掀起一轮私募基金专项检查风暴。

  当时,有许多小伙伴来咨询:证监局到底是怎么做现场检查的?检查方式是什么?流程是什么?需要注意什么?

  如今,各地证监局的现场检查基本已经结束了,这许多个问题的答案也慢慢浮出水面。根据【积募】获取的可靠消息,我们为大家简单罗列了一下江苏证监局现场检查的一些基本情况,供大家参考了解。

  据了解,江苏证监局网站的公示通知是在3月底发布,被抽查到的私募管理人也在差不多的时间收到了邮件通知,通知中说明了检查的相关事项、材料清单和大致时间,但并未说明具体哪天检查。

  后来,距离正式检查还有三、四天的时候,私募管理人收到了来自证监局的电话通知,明确了具体检查日期。在此需要说明的是,并不是所有证监局现场检查的时间安排都是一样,各地情况不尽相同。

  在这里也要特别强调下,日常展业过程中,各项工作的合规开展非常重要,私募管理人的相关材料都要分门别类做好归档整理,以便能够及时向监管部门提供,避免临时抱佛脚。

  江苏证监局的检查方式是驻场检查(其他地区可能会采取不同的方式,请以当地情况为准)。私募管理人按照此前通知中的检查清单,将所有材料准备好,由检查人员逐一核查。

  据了解,检查开始前,大家准备一个文件材料的清单目录,这样方便检查。证监会检查时,会将目录与检查清单对照,看一下资料是否齐全。

  在这里各位私募管理人,如果遇到现场检查,要严格按照证监局下发的检查材料清单进行准备,提前做好工作,免得耽误检查时间。

  江苏证监局的整个检查过程持续了两天,其中,一天半的时间在仔细检查材料,另外半天对相关人员进行现场问询,重点在于财务、合格投资者方面(注意:各地证监局检查的重点也会不同,请以当地检查的实际情况为准)。

  此外,江苏证监局对发行的私募基金相关情况检查的相对比较仔细,如果管理人的产品数量较少,检查的就很快;如果产品数量较多,检查的会慢一些。监管部门主要担心投资者的相关问题,重点检查合格投资者以及资金流水。

  1、资料一定要齐全,提前认线、资料目录一定要准备,并且尽量详细,让检查人员一下就能找到材料。

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